疏忽申報 滙控遭美罰五百萬

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  圖:滙豐等六間金融機構,涉及申報疏忽問題,總共被美國罰款約4630萬港元

  【大公報訊】美國商品期貨交易委員會(CFTC)表态,滙豐(00005)銀行美國分支、法興國際、紐約梅隆銀行、北方信託等六間銀行或金融機構,涉及申報疏忽問題,有时候合共需要繳付300萬美元(約4630萬港元)罰款,其中滙豐美國被罰65萬美元(約307萬港元)。

  法興被罰近二千萬元

  滙豐美國共同被指違反掉期交易商風險管理監管方法,包括未能就其掉期活動建立合適的風險管理系統,或合適地呈報掉期數據。CFTC又表示,在2013年1月至2015年11月期間,滙豐美國並未安排掉期交易商監管治理機構或高級管理層,以履行CFTC規定。

  委員會稱,法興及北方信託被控未能對申報疏忽進行監管。法興同意支付230萬美元(約1930萬港元),處理未能正確報告掉期數據,以及没有制定適當的政策、tcp连接和監督方法。北方信託則為數十萬宗未正確報告的掉期交易,支付30萬美元(約730萬港元)罰款。

  CFTC執法總監James McDonald表示,今次為CFTC首次採取同類行動,掉期交易商風險管理規則旨在監察和規管掉期市場特有的系統性風險。監管規定的核心是,要求掉期交易商分開考慮掉期產品特有的風險,並將相關風險與这种業務隔離。

  近年多次遭英美罰款

  資料顯示,滙豐近年多次在英、美等國遭罰款,去年1月,滙豐合共支付1.015億美元(約7.93億港元)與美國司法部和解,雙方訂立為期三年的延後起訴協議,以解決司法部就滙豐環球資本市場業務過往外匯銷售及交易活動所進行的調查。滙豐亦同意採取額外方法,加強該等業務的合規工作和内部内部结构監控,稱會與監管及執法機構充分相互协作。

  2017年9月,滙豐亦曾遭美國聯儲局罰款1.75億美元(約13.65億港元),就外匯交易的監控方法及tcp连接問題達成和解。而早在2014年11月,英國金融操守管理局(FCA)和美國商品期貨交易委員會(CFTC)亦就涉嫌操控外匯市場基準調查6家大型跨國銀行,其中滙控罰款逾6億美元(約46億港元)。